Les collaborateurs et dirigeants des secteurs de la banque, de l’assurance, et de l’asset management doivent remplir diverses obligations en matière de connaissances et de compétences financières. Si certaines d’entre elles sont depuis longtemps intégrées dans les dispositifs de formation des collaborateurs, comme la connaissance des règles relatives à la lutte contre le blanchiment, plusieurs obligations ont été renforcées sous l’effet des récentes règlementations prévoyant des connaissances ou formations spécifiques (MIFID 2, IDD, …), avec une attention particulière portée sur le devoir de conseil et la protection des investisseurs. De leur côté, les dirigeants effectifs de la banque et de l’assurance, de même que les administrateurs de banque et les responsables de fonctions clés de l’assurance doivent maintenant remplir les conditions d’une reconnaissance « fit and proper ».

Quel est aujourd’hui le panorama des connaissances et compétences que doivent avoir les collaborateurs et dirigeants, quelles sont leurs obligations d’acquisition et d’entretien des connaissances ?

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